恒指期货**证券(广州)全国财富管理交易商协会于2022年3月31日发布《2022年中国期货业协会2022年2月份发布期货业协会2022年2月份最新排查排查名单》,排查处地标志在全国的301家期货公司,本次排查整治辖区内涉嫌违规、违规、违规行为3个层次,排查辖区内期货交易所、期货公司、证券公司、基金公司、私募机构、期货私募机构、期货交易场所和期货结算机构等期货交易所的所有业务行为。
上海期货交易所:
中国期货业协会(简称“中期协”)为促进期货市场高质量发展,加大会员管理力度,近日,在近日发布的《期货公司监督管理办法》中,***办公厅、中期协、中国期货业协会和中国期货业协会相继下发了《期货公司监督管理办法(修订草案征求意见稿)》(以下简称《修订草案征求意见稿》)。
《修订草案(征求意见稿)》为期货市场高质量发展奠定了基础,并要求期货交易所与中国证券监督管理委员会(以下简称《修订草案》)共同起草了修订草案,并起草了《修订草案(草案)》(以下简称《修订草案》)。
期货交易所:
1.期货交易所应当按照《期货交易管理条例》的规定,设立交易系统、保证金监控机构、监督机构和期货服务机构,为期货交易提供集中统一的自律监管和防范风险的场所。
2.期货交易所应当建立健全期货市场的统一监管体系,严格执行《期货交易管理条例》《期货公司监督管理办法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规的相关规定。
3.期货交易所应当建立完善的风控机制,对期货公司进行风险监控,对期货交易的正常交易及履约情况进行监控,确保期货交易有序开展。
4.期货交易所应当采取有效措施,督促会员严格执行交易所《期货交易管理条例》,督促会员严格执行投资者适当性管理制度,加强市场信息监督管理,坚决防范违规交易,坚决防止期货市场出现系统性风险。
5.期货交易所应当采取有效措施,指导会员严格执行交易、结算、交割、交割和风险管理等业务规则,加强风险控制,防范期货市场出现系统性风险。
6.期货交易所应当将自律管理工作贯穿于自律管理的整个过程,应当建立起切实可行的自律监管制度,强化期货交易所管理,规范自律管理。
7.期货交易所在自律管理范围内的期货交易所应当设置自律管理中心,由自律管理中心负责制定自律管理规则,自律管理中心的职责范围应当包括自律管理内容、自律管理职责、自律管理职责、自律管理职责、自律管理职责以及自律管理职责。
8.期货交易所应当积极推进期货市场建设,坚决执行各项自律管理工作,保障自律管理工作有序开展。
9.期货交易所应当建立健全自律管理规则,将自律管理作为期货市场业务的基础和前提,制定统一的自律管理规则,按照职责分工负责、协同联动的原则完善自律管理,形成一套高效、可持续的自律管理规则体系。
10.期货交易所应当按照其自律规则,定期组织、监督和监督会员合规情况,发现不符合交易规则标准的行为,不得进行停业整顿,处理好与交易有关的内部控制关系。
11.期货交易所应当积极配合市场,不断完善规则制度,完善规则制度体系,加强对违规行为的管理,完善交易系统和资金管理机制,严格执行交易所规章制度。
12.期货交易所应当及时调整管理和监督,建立健全自律管理机制,强化自律管理工作。
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