期货公司内控制度管理办法
(一)内控制度管理办法(一)为期货公司定好的经营、投资咨询、风险控制、**调解、排查、业务风险等,规定了在期货公司的分类、保证金监控、资金划拨、客户委托代理等方面的制度管理工作,遵循市场化原则。
(二)制定具体的内控制度,主要考虑期货公司内部控制的目的、风控手段以及业务范围的不同。
(三)要求期货公司根据《期货公司监督管理办法》《期货公司监督管理办法》等文件,建立健全内部控制制度,建立健全内部控制制度。
(四)规范期货公司内部管理制度,并结合期货市场的实际情况制定具体的内控制度。
(五)规定期货公司不得挪用客户保证金、持仓限额、成交量、保证金占用等,不得从事经纪业务,不得收受期货公司客户保证金、手续费、点差、保证金占用等。
(六)建立统一的资金监控中心制度,期货公司应当建立健全内部控制制度。
(七)制定业务风险监控和风险控制制度,期货公司应当建立健全交易、风控、内部控制和风险管理的风险控制制度,通过期货公司业务流程管理来制定风险监控和风险控制制度。
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