证券期货合规管理办法
证券期货行为有哪些?
我国证券期货行为类型众多,其主要包括:
第一,证券期货行为类型不属于***监管的范围。证券期货行为类型的信息披露主要涉及信息披露的真实性、准确性、及时性、完整性、时效性等多方面。
第二,证券期货行为类型属于自然人行为,是指未经法定机关依法核准、依法登记、依法登记的证券期货行为。
第三,证券期货行为类型属于非自然人行为,以外的其他犯罪行为,属于其他证券。
根据证券法相关规定,证券期货行为包括:
1、编造传播虚假信息,通过传播有关信息,或者借用虚假信息或者误导投资者等手段,损害投资者权益。
2、散布虚假信息,利用不正当手段,以机构或个人名义发布虚假信息,或者通过编虚假信息,影响市场正常交易秩序,扰乱市场秩序,或者严重影响公平竞争,损害投资者合法权益。
3、从事虚假陈述民事赔偿证券期货行为,依法追究刑事责任,对犯罪事实进行负有责任的追责理由。
4、在打击证券期货行为的过程中,首先应当充分了解证券期货行为类型的构成,做到了甄别,降低风险。
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