期货公司管理办法全文
2021年11月23日,由中国期货业协会起草并发布,现予发布。
本次发布的修订系新规。《期货公司监督管理办法》共三十条,主要包括以下内容:一是基本原则。期货公司应当建立有效的风控制度,对受风控制度显著影响的公司采取分类监管措施;组织专业分工,与控股股东、实际控制人及其关联人建立“入情形”调查,形成长期监督管理;加强期货行业监管,发布关于期货公司及其董事、监事、高级管理人员、期货公司高级管理人员等自律管理的自律管理信息;建立健全期货市场信息监控监控体系,切实防范风险;加强期货公司的工作人员管理,定期发布期货市场信息,加强客户交易行为的监管;完善期货公司与客户的行业自律管理。
二是完善公司治理。协会旨在对期货公司进行自律管理,实行自律管理。期货公司有必要对期货公司有关工作人员进行自律管理。期货公司不得随意设置、更改其工作人员管理要求,期货公司不得与其他机构、期货公司同台竞技。协会可以对期货公司进行自律管理,分为自律管理人员管理和经营。
三是组织规范自律管理。协会可对自律管理的活动进行规范管理,可以根据自律管理的重点项目制定自律管理实施方案。自律管理包括建立以期货公司为主导的自律管理体系、自律管理人与期货公司的业务合作与合作、自律管理与客户行为规范、自律管理与技术规范、自律管理与诚信管理的合作。
四是分类和诚信自律管理。协会可根据不同的市场需求,对自律管理的功能进行分类和分类,例如:提供行业报告,根据业务实际情况,组织期货公司设立自律管理中心,充当行业自律组织的中介机构和监督主体;提供行业报告,根据业务实际情况,为协会设计规范性标准;提供自律管理和自律管理的案例,可通过行业协会设立自律管理中心,向协会提供监督管理。自律管理是一种自律组织形式,它与协会自律管理相比,更多体现了一种自律管理的特征。
《期货和衍生品法》将自律管理的主要任务和关键词分解为:一是对自律管理有关内容作出安排。期货和衍生品法围绕期货市场对外**的思路,将对期货市场对外**的过程和规则做出安排,可以说是对自律管理的重要体现。二是建立健全法律主体的互换协议。互换协议是期货市场和衍生品市场的民事法律行为,其内容包括当事人、期货经营机构、期货服务机构、境内外交易者、中国***、期货业协会的监管机构和授权的其他机构。三是建立健全法律服务机构的互换协议。互换协议中规定,互换双方应当签订和解协议,当事人应当共同维护自身合法权益,并经双方签署和解协议后,当事人可通过协议的形式向期货经营机构、期货交易场所和期货结算机构向期货经营机构提出申请。四是强调穿透式监管。穿透式监管是指将期货市场和衍生品交易纳入监管体系,是期货市场和衍生品市场的主要监管指标,对于证券期货行业而言,要全面、准确、全面地做好金融衍生品交易,必须建立穿透式监管体系。四是加强对自律管理的执法。交易所的行为规范主要体现在以下六个方面:一是对自律管理的业务规则进行分类。二是对证券期货经营机构及其从业人员的自律管理。三是对未勤勉尽责的投资者加强自律管理。四是加强对各类投资者权益的管控。五是完善投资者的利益保护机制。六是建立健全投资者保护基金及其从业人员的**多元化**解决机制。
制定本法
《期货和衍生品法》是一部法律,更好发挥立法的先导和推动作用,为促进期货和衍生品市场健康发展发挥立法前瞻性和先导性作用,更好地发挥期货和衍生品市场在国民经济高质量发展中的重要作用,是贯彻落实**、***关于支持期货和衍生品市场高质量发展的重要举措,也是贯彻落实**、***关于深化资本市场**发展的重要举措,在全面加强金融衍生品市场法治建设的同时,也是贯彻落实**、***关于支持期货和衍生品市场高质量发展的重要举措。
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