期货居间人管理办法试行2022年4月20日
美国期货协会(FIA)自2022年3月8日起施行,适用于所有期货经纪公司和期货交易者。
根据美国《期货和衍生品法》,为确保交易风险控制,充分反映了期货公司与投资者之间的权利义务关系。通过制定期货经纪公司的风险控制制度,确保期货经纪公司在开展期货交易时的内部控制和风险监控工作,切实履行监管职责。
二、加强居间人管理和自律
居间人管理应建立居间人自律管理制度,规范期货交易行为,提高风险识别能力和识别能力,防止人为操纵期货交易价格等行为。应加强对居间人管理的管理,严居间人从事期货交易,不得故意通过控制期货交易价格或强制平仓来影响期货交易价格。
要加强居间人管理,打击期货市场违规行为,尤其是量化交易操纵。
(一)实行居间人管理
《期货交易管理条例》第三十九条第二款规定:期货交易者与期货经纪公司、期货交易场所、期货结算机构或者**期货监督管理机构签订居间合同的,责令改正,没收违规所得,并处所得1倍以上5倍以下的罚款;期货经纪公司、期货结算机构或者**期货监督管理机构规定的其他机构的从业人员的从业人员的从业人员的从业人员,未在规定时限内补缴或者未在规定时限内补缴或者未在规定时限内补缴的,处5万元以上10万元以下的罚款。
(二)规范居间人管理
《期货交易管理条例》第四十条规定:期货经纪公司的人员具有下列情形之一的,**期货监督管理机构可以责令改正,并可以要求其立即改正:
(一)违反规定从事期货交易的人员;
(二)违背规定从事期货交易的人员;
(三)违反规定从事**交易的人员;
(四)没有对居间人管理或者执法人员进行有效监督的人员;
(五)未按规定对居间人进行有效监督的人员;
(六)违反规定从事期货交易的人员;
(七)对居间人进行有效监督的人员;
(八)未按规定对居间人进行有效监督的人员;
(九)未按规定对居间人进行有效监督的人员;
(十)隐瞒居间人身份罪的人员。
问题三:自然人居间人的构成回答:自然人居间人构成客观原因: 一、自然人居间人是自然人投资者(不是自然人)与期货交易有直接关系的自然人投资者,由于其期货交易是由中国期货市场监控中心组织下单人(自然人、法人和人)为投资者进行期货交易的一种行为,自然人居间人身份是直接关系,自然人居间人可以参与期货交易,自然人居间人是不可能参与期货交易的,自然人居间人与期货交易有本质区别,自然人居间人身份应当符合期货交易的相关规定。自然人居间人的主体资格:自然人居间人的组织机构(含自然人、法人和人)、民事责任、纳税义务人的自然人居间人的职业资格是根据《中华**民法通则》、《中华**》、《中华**证券投资基金法》等有关规定,经**批准,中国***批准,按照合法、合法、自愿、诚信、专业的原则设立的居间人。自然人居间人为自然人独资公司或合资公司,具有与自然人居间人相同的特点,在我国只有自然人居间人具有资质,但其实际控制人仅为自然人独资公司,而从事居间、投资、金融业务的自然人居间人都是通过经纪人来进行投资的,所以自然人居间人才可以进行期货交易,自然人居间人和自然人居间人的区别:自然人居间人是自然人独资公司或合资公司的自然人居间人,自然人居间人的法律依据是其自然人的身份,自然人居间人则是指自然人独资公司或合资公司,属于自然人独资公司。
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