期货董监高管理办法第九条规定:期货交易应当以自有资金、自产产品或者其他具有相应风险识别能力的机构、个人作为投资者,投资者开户资金不得由期货公司出具证明文件或者其他与期货交易有关的证明文件。
期货交易实行保证金制度,保证金制度是指交易者按照规定的标准和比例,将期货合约价值的一定比例(通常为5%-10%)按照一定的比例缴纳资金,作为其履行期货合约的财力**,并根据市场情况对期货交易者的保证金比率和风险承担能力进行调整。
上述规定为期货交易者参与期货交易提供了安全、高效的交易环境。期货公司的风控管理规定是风险控制制度的核心之一,因此我们从期货交易的目的上来说,是希望在期货市场上发现能够规避期货市场风险的公司或者是交易所。
那么,期货公司的风控管理有什么原则呢?
一、风险控制制度
(一)、期货交易要加强风险控制制度
1.可用资金的监管
2.具有结算银行存管
3.具备交易所认可的IB业务资格
4.有客户交易结算资金安全、交易结算资金安全、交易结算资金安全
(二)、期货交易风险控制制度
(三)、期货交易风险管理的本质是建立风险防范制度
二、期货交易应当遵守交易所、期货公司的风险控制制度
期货交易的风险控制是指期货交易者在交易期货合约的时候,期货交易所就该收取每笔交易的风险,当然也就有人在交易中由于保证金不足而行平仓了,那就可能会面临强平。所以,期货交易应该设置有利于自己的风险防范制度。
(四)、期货交易的保证金制度
1.交易保证金制度
2.期货交易者必须具有充足的可用资金
3.期货交易应当注意区分各种类型的交易者,针对不同类型的交易者都应该设置不同的标准,例如,资金量越大,投资者所需投入的资金越多。期货交易上需要注意的几个问题就是:
1.交易保证金水平
每交易一手期货合约,保证金的比例越大,其占用资金的比例越大。
2.合约月份
合约月份越近的月份,交易者可以根据自己的资金实力来设置交易的比例。比如,通常每月都有一个合约月份。
3.成交持仓
持仓是指期货交易所为了防止市场风险过度集中于少数交易者手中,防止市场出现过度投机,而在期货市场上建立了具有成交持仓的交易平台,用来控制市场风险。
4.大户报告制度
大户报告制度是指当会员或客户在某一交易日的持仓数量达到或超过交易所规定的限额时,会员或客户可以通过电话、互联网向交易所报告其所收集到的每个可疑交易信息,并及时发现并通知交易所和期货经纪公司。
交易所的通知是对期货市场交易者发布的交易信息的保密,为防止期货市场行情的过度波动,交易所可以根据客户持仓数量的多少,通过电话、互联网向会员或客户发布及时发布期货价格。
期货市场价格的形成及形成与交易者不同的是,交易者通过经纪人向交易所发布期货价格,供期货交易者参考,这是期货市场价格发现的主要方式。
一、期货市场交易者开户交易是以股票指数为基础的一揽子交易品种,对于他们来说,有些证券公司经营证券投资的只能是股票指数,而期货则是 可随时交易的,只要是在证券公司开立的期货账户就可以参与交易,他们提供的股票指数期货交易服务,比银行、信托、私募基金、信托等其他金融交易服务要好。
二、期货交易是一种新的交易方式,交易者通过期货合约进行买卖,当买卖双方成交时,期货合约规定的内容就是交收期货合约。
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