期货公司董监高管理办法后续或将正式施行
***5月18日宣布,从即日起取消《期货公司监督管理办法》期货公司设立和监管转型期间办理证券期货投资咨询业务(期货、证券公司为期货公司设立衍生品业务相关部门提供咨询服务)的备案管理,新增试点监管区和试点自律管理区。
***5月18日表示,下一步将继续,推动期货公司设立和监管转型期间的证券期货业务,继续探索建立研究开展期货公司设立和监管转型所需的制度体系,不断完善现行的证券公司设立和监管转型的相关制度体系。
******方星海强调,继续做好证券期货经营机构期货经纪业务监督管理,有关机构将严格按照监管部门的规定,履行内部自律管理职能,“五位一体”监管体系将贯穿于此前**有关部门的总体要求和指导下,继续发挥金融科技支撑实体经济的强大优势,更好地满足实体经济和金融市场多元化、专业化的服务需求。
方星海强调,此次修订全面贯彻落实《证券期货经营机构持续监管与改进事项规则》(下称《办法》)精神,并根据这一市场化、专业化的原则,制定了《证券期货经营机构持续监管与改进事项规则》(以下简称《办法》),要求证券期货经营机构在建立和规范从事期货业务,切实履行相关主体责任和义务,切实履行投资者适当性管理义务,真正将风险管理理念融入到资本市场,成为市场**的核心竞争力。
******方星海表示,《办法》落实***“五位一体”监管体系,坚持守住不发生系统性风险底线,既完善监管制度,也增强监管的时效性和效力,严格监管机构监管,切实加强金融科技领域落实监管的专项行动,提升监管的针对性和实效性。此次《办法》进一步丰富了证券公司开展证券期货经营机构设立和监管转型期间办理证券期货业务的有关制度安排,满足了新规券经营机构风险管理的需求,提升了监管的前瞻性和实效性。
******方星海强调,《办法》始终坚持“零容*”方针,坚持底线思维,增强市场监管能力,坚决抑制证券活动,督促证券期货经营机构严格按照《办法》要求开展期货业务,坚决打击证券活动,努力营造公开、公平、公正、透明、**的市场环境,为实现自身高质量发展提供了有力支持。同时,通过《办法》体系强化了一线监管执法与,充分体现了监管对实体经济监管的精准性,也体现了监管机构监管的“顾主”意图,形成了立体多元的监管合力。
支持机构高质量发展
******方星海在接受《证券日报》记者采访时表示,《办法》注重投资者的合法权益保护,围绕证券期货经营机构的主体责任,建立与投资者权益保护相适应的债券与证券期货经营机构的联动机制。同时,《办法》规定了证券期货经营机构为投资者投保资产并依法转让股票、债券的具体投资者认定标准,健全了投资者保护的一揽子监管体系。
方星海认为,《办法》注重稳健投资者保护,强化了对合格投资者的保护。一方面,加大了对合格投资者的保护力度。2021年***批准设立了证券期货经营机构,将证券期货经营机构的运营成果纳入监管,形成明确的监管信息披露标准和工作要求。另一方面,将证券期货经营机构的业务活动与投资者的业务活动有机结合,使证券期货经营机构能够适应证券期货经营机构风险管理的要求,进而更好地满足投资者的需求,提升证券期货经营机构的运行效率和水平。
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