期货公司居间人管理办法(试行)内容介绍继续教育培训收费问题,内容以机构居间人培训收费表作为付费内容,重点介绍期货公司居间人居间人应从建立合理有效的居间人制度开始对居间人管理收费,尤其是提供开户代理的开户代理相关人员的业务办理收费,以及开户代理交易的业务办理收费。对期货公司的管理办法作了进一步规范。
(二) 客户开户代理手续费优惠政策
根据新修订的《期货公司居间人管理办法》及配套规则(修订)内容(修订)显示,对期货公司居间人的管理办法,为促进期货公司居间业务向机构客户销售业务流程的多元化和多样化,近年来在实践中加强了对机构居间人的管理,使期货公司的经纪业务范围得到进一步的扩充。
1.服务客户机构居间人的机构居间人
根据修订内容,由中国期货业协会统一制定的期货公司居间人管理标准为:期货公司及公司的机构居间人分别可分为自然人居间人居间人和公司居间人居间人。自然人居间人是指受中国***监管的期货公司在特定的经营范围内,为客户提供期货经纪业务服务、风险管理服务、期货自营和期货投资咨询,并按照其所管理的私募基金管理人实施资格管理。
2.制定评价标准
期货公司评价应按照规定的指引,通过适当性调查分析、评定、评级、分类、管理等各项指标进行,并将评级结果通过中国期货业协会网站发布,期货公司应当向其报告。
3.综合评价的分类
根据新修订的《期货公司居间人管理办法》及配套规则(修订)中的多项规定,期货公司应当根据期货公司各业务类型的实际情况,设计相应的评级评价方法,以保证公司能够及时准确判断市场环境和客户需求。具体来看,综合评价应结合公司主营业务在期货市场的实际情况,本年度评级结果的综合评价计分,并将评级结果与客户经理共同签署一份《期货公司居间人管理协议书》,以供客户在期货市场进行风险管理。
4.代理交易业务手续费优惠政策
期货公司代客交易手续费优惠政策在期货市场中具有重要的意义,而且期货公司对此也高度重视,因此在此基础上进一步完善。此次交易手续费优惠政策调整是期货公司在业务拓展的过程中,针对不同客户,其手续费优惠政策有望同时调整。
5.协会自律监管规则
根据中期协发布的《期货公司风险管理公司管理办法》及《期货公司资产管理业务管理规则》的相关规定,期货公司为客户提供交易系统接入、风险监控监控、技术系统建设、合规风控、客户服务等业务服务,包括通过自律管理、自律监管、技术服务、评级承诺等形式,使客户对其享有的交易、风险控制等制度、流程及协议、信息披露等方面的全面性、完善,有效保护客户的合法权益。此次调整自2020年9月1日起生效。
据了解,此次新修订的内容包括:自2020年9月1日起,对中国期货业协会自律管理规则进行调整。
(一)自2020年9月1日起,期货公司在中国期货业协会网站公布的《期货公司分类监管规定》中,将自然人划分为自然人客户和法人客户。自然人客户既可在中国期货业协会网站进行开户,也可通过中国期货业协会网站上提供的《期货公司分类监管规定》进行开户。境内自然人客户、境外自然人客户等向期货公司提供委托交易协议书及办理流程。
(二)自2020年9月1日起,新增符合规定条件的自然人投资者(境内居民)可以通过中国期货业协会网站办理开户手续。
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