期货公司风控要求
随着《期货公司监督管理办法》的发布,目前,我国期货公司都有一个内部管理要求。
期货公司的风控
《期货公司监督管理办法》规定,期货公司董事、监事、高级管理人员违反法律、行政法规、规章,未在规定期限内报告经期货公司工作人员。但《期货公司监督管理办法》所称的职务,包括期货市场自律规则、自律规则等。期货公司
其他自律管理机构违反法律、行政法规、规章的,分别被依法吊销,没收所得。
在期货公司的风控保证金方面,期货公司的风控职责主要是监督期货公司执行交易和资金管理,按照《期货交易管理条例》的要求,期货公司不得挪用客户资金。
期货公司在投资者办理开户时,一般只要求客户提供****证、本人***(不允许现场办理)。但是在期货公司的风险控制管理方面,期货公司的风控职责主要是监督客户的交易,并督促期货公司严格执行客户的交易。
期货公司风控要求
根据《期货公司监督管理办法》,期货公司应当在客户交易和资金管理方面加强监管。期货公司的风控职责主要包括:客户交易风险控制管理、账户监控、交易结算和风险控制、风控人员监控等。
期货公司风控要求
《期货公司监督管理办法》主要是对期货公司的风控要求,因为我国期货市场发展相对滞后,所以国内的风险管理市场还没有成熟,所以说期货公司风控的原则主要就是四个字“要用最简洁的语言来提炼最接近的期货公司风控的思想,让期货公司在实际交易中具有更多的理解和参与者”。
《期货公司监督管理办法》为期货公司提供了一个比较宽泛的防火墙,有较高的文化水平,一般对期货公司的风控要求会比较高。
具体而言,期货公司的风控要求主要有:
1、期货公司的营业网点数量不得少于公司员工人数;
2、期货公司总资产和净资产不得低于100万元;
3、期货公司总部和的注册资本均不得低于**币50万元;
4、期货公司注册资本应当在**币100万元以上;
5、期货公司的营业网点数量不得少于公司员工数量;
6、期货公司总部和的注册资本不得低于**币100万元;
7、期货公司总部和的注册资本最低限额为**币100万元。
上述风控要求对于期货公司在投资者办理开户时的风控要求是比较严格的。
另外,在投资者办理开户时,期货公司可以根据投资者的实际情况,制定相应的风控标准,具体如下:
1、期货公司风控标准
依据《期货公司风险控制管理办法》,期货公司应当自评《期货公司风险控制管理办法》规定的客户风险状况进行自我评价,并与客户约定适当性匹配意见。
例如:
期货公司风险管理部风险控制部人员的星级应当与客户约定在90分以上。
2、期货公司的风险管理业务
期货公司风险管理业务应当符合期货市场、期权市场等交易市场风险管理的特点。根据《期货公司风险管理业务管理办法》,风险管理业务应当根据风险管理公司的风险管理水平,与客户约定合理性匹配意见。
对于期货公司对投资者适当性匹配意见,根据《期货公司风险管理业务管理办法》规定,期货公司应当对投资者适当性匹配意见,在中国***和中国期货业协会网站上公布。
二、关于对投资者进行适当性匹配意见的具体内容
1、根据《期货公司风险管理业务管理业务管理办法》第九条:期货公司风险管理业务只能作为自营业务使用,不得在客户的资金和交易中使用。
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