期货交易风险控制与套保风险案例及启示三:期货保证金制度的风险控制与套保风险案例与启示
本案是场外交易中,场外交易风险控制与套保风险案例之一。
期货交易所和期货公司对场外交易风险的管理模式有许多,例如信用风险、信用风险、操作风险、套保风险、违约风险等。一是信息风险。一般而言,场外交易主要由期货交易所通过公开竞价方式确定会员在合约到期前进行结算或交收,而场外交易以外盘交易为交易所的场外交易则主要以现货交易为主。当下国内外市场发展迅速,参与、风险控制的复杂程度、资金、技术等因素都较国内市场有所提高。例如交易所在商品期货交易和结算业务中采取会员识别码制度,交易所对会员识别码的严格审查,使场外交易期货的参与者都能够识别交易对手方,充分认识市场风险并采取风险控制措施。
二是流动性风险。交易所将场外交易作为其对资金的流动性风险管理。交易所实行每日无负债结算制度,保证金每日持仓达到交易所交易系统撮合的最大总持仓限额,且每日最大可交易持仓合约的每日成交量超过5000手。一般来说,在期货市场,流动性风险难以控制,这个风险则更为显著。场外交易和期货交易相对于场外交易,具有风险可控、成本低、流动性较高等特点。
三是交易所风险控制与套保风险案例。交易所通过采取会员识别码制度,使客户识别码的绝对保密,确保客户的风险防范能够有效管理,使客户参与期货交易的风险有所降低。交易所通过风控手段,使客户识别码以及控制自己的仓位,保证资金的流动性,从而使期货交易的流动性得到了保障。
四是信息风险。交易所的交易指令有市价指令、限价指令和市价指令。交易所通过监控和管理各客户的交易风险,保证所有客户交易的公开、公平、公正,最大限度降低市场信息的获取率,也能让客户在市场中获得良好的交易回报。例如,大部分客户采用买入套保交易,在市场中具有良好的流动性。一些客户基于信息技术的高效率研究,已发现并利用投资者咨询的技术及各种操作手段,但信息缺乏及时、及时、有效,而且由于信息不对称,投资者只能通过各种策略,期望通过较低的信息获取更多的盈利。
期货交易风险主要体现在哪些方面?投资者需要在参与期货交易时注意交易风险,最好选择期货交易平台,不要仅靠自己所从事的期货交易来完成,否则将会面临巨大的风险。同时,作为一般个人投资者,面对同一家公司和公司的不同交易风格,需要调整和维护,并不建议普通投资者参与交易。
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期货交易风险有哪些?期货交易风险主要体现在哪些方面?主要表现在以下几个方面:
第一,交易品种的选择。选择期货交易品种是商品期货交易中的核心。如果要选择最活跃的品种,尽量选择波动性好的品种,例如有色期货交易,就要选择波动性大的品种。比如,豆粕、螺纹钢、豆油、玉米、菜籽油、棕榈油、白糖、棉花、苹果等都属于波动性大的品种。
第二,合约的保证金交易。期货交易中最忌讳的是保证金不足,只要缴纳少量的保证金,便可通过频繁交易降低持仓成本。一般来说,如果保证金充足,抗风险能力强,一般建议选择保证金较小的品种。
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