深圳期货公司合规教育成为资本市场大趋势,金融业监管站向多元化**迈进。据中国证券报记者了解,深圳期货业已形成以“尊-毋怠为君”为特色的特色****法治观念,完善多层次、多渠道、多渠道、多差异化的“两新一重”行业体系,为辖区市场参与者和行业机构合规管理提供可持续的法律保障。2020年12月,深圳市证监局、深圳市金融***、深圳市证券业协会正式发布《关于2021年全面加强辖区市场监督检查的决定》,并推出了第3批次年报监督检查工作,首批通报经监管部门验收通过的辖区市场诚信企业。
深圳期货公司合规教育是资本市场基础制度建设的体现。早在2019年,深圳证监局(以下简称深圳证监局)成立。自此,深圳期货业监管格局不断完善,在推动监管转型的同时,加强各类平台机构的监管与合作,以加快完善资本市场监管体制**,为构建完善新发展格局中的经济基础提供更好的政策空间和路径。2021年9月,深圳证监局就成立了全国期货业协会。
***分管副***周茂华表示,深圳期货业的内生性助力模式创新,在构建资本市场支持实体经济的基础上,依托夯实资本市场枢纽的平台经济,通过市场化方式持续培育壮大投研队伍,在科创板、创业板等更多领域开展创新试点。深圳证监局也将加强对“三新一重”行业建设,坚持“知识引领、制度保障、风险”,围绕构建以市场需求为导向的业务发展和价值提升、投资者教育的特色提升,加快推动深圳期货业高质量发展。
一是加强期货经营机构的一线监管。今年1月,深圳证监局就发出《关于坚决打赢金融保卫战的意见》,落实设立一批期货经营机构专项整治,要求“加大监管执法检查力度”,坚决打击“游资”、“集资”等不法之徒,坚决打击网络编造发布虚假期货信息、虚假期货交易信息、编造发布虚假信息的行为,切实保障市场公平公正。
二是加大金融科技投入。深圳证监局加大了***期货投顾支持,通过科技助力创新,持续提升金融创新的水平。为期现结合创新,深圳证监局自2018年起开展保险+期货试点,2019年上半年,深圳证监局对金融衍生品的场外期权业务给予大力支持,上半年,深圳证监局又对保险+期货试点投入200多万元。
三是加强业务创新。深圳证监局将积极落实监管转型的要求,持续推进期货经营机构创新发展,加大金融科技投入,加强对期货经营机构信息技术的支持,在风险管理、期货投资者适当性管理、投资者适当性管理等方面做好创新工作,促进期货经营机构服务实体经济。
四是加强信息技术管理。将平台产品交易商及金融基础设施的培育纳入深圳期货业协会的业务推广计划,让更多的金融机构参与到期货投资者信息服务的数字化浪潮中,期货业机构业务范围扩大至交易软件、期货投顾、期货结算、期货交易结算、基础设施服务等领域,同时,还会加大对信息技术的投入,通过数字化发展更加深入。
五是强化资金管理。今年年初,深圳证监局首次推出了***期货客户的投顾服务,以及大额、中高净值个人账户投资者适当性管理。去年末,在深圳证监局召开的2019年期指排行榜上,深圳证监局位列前十。2020年,深圳证监局开展相关期指排行榜,深圳证监局排在前十名。
六是大力发展期货行业。在深圳证监局开展业务的同时,深改委也在推进资产管理计划、期货投资咨询业务、期货市场业务等。
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