背景
为落实中央财经委员会关于全面深化改革开放总体部署和党中央决策部署，加强金融监管，防范金融风险，促进期货市场健康发展，中国证监会于2023年2月印发《期货业开展自查自纠工作的通知》（以下简称《通知》），要求期货公司、期货经营机构、期货基金管理人、期货从业人员全面开展自查自纠工作。
总体情况
自《通知》印发以来，期货业各机构高度重视，积极行动，认真开展自查自纠工作。截至目前，各机构已基本完成自查自纠工作，并陆续向证监会报送自查报告。
自查自纠的主要内容
《通知》明确了自查自纠的重点内容，包括：
- 业务合规性：重点检查是否存在违反期货交易所交易规则、证监会规定和要求的情况。
- 风险管理：重点检查风险管理体系是否健全，风险指标是否符合规定，风险控制措施是否有效。
- 内部控制：重点检查内部控制制度是否健全，执行是否有效，是否能有效防范风险。
- 从业人员行为规范：重点检查是否存在违规交易、利益冲突、内幕交易等行为。
- 其他问题：重点检查是否存在其他违反法律法规、监管规定的情况。
自查自纠的主要发现
通过自查自纠，期货业各机构发现了一些问题，主要包括：
- 部分机构在业务开展中存在违规交易行为，如：违规从事高频交易、非理性交易等。
- 部分机构的风险管理体系不健全，风险指标超标，风险控制措施不力，导致风险敞口过大。
- 部分机构的内部控制制度不完善，执行不力，无法有效识别和防范风险。
- 部分从业人员存在违反行为规范的情况，如：泄露敏感信息、违规荐股等。
自查自纠的后续工作
对于自查自纠发现的问题，期货业各机构已采取措施积极整改。下一步，各机构将继续深入开展自查自纠工作，重点做好以下方面：
- 加强制度建设：完善业务合规、风险管理、内部控制等方面的制度体系，确保制度健全、执行有力。
- 强化风险管理：加强风险监测和预警，完善风险控制措施，控制风险敞口，有效防范风险隐患。
- 规范从业人员行为：加强从业人员的合规教育和培训，严格遵守行为规范，防止违规行为发生。
- 持续自查自纠：建立常态化自查自纠机制，定期对业务开展、风险管理、内部控制等方面进行全面检查，及时发现问题并整改到位。
意义
期货业开展自查自纠工作是深入贯彻党的二十大精神，落实全面深化改革开放总体部署的具体举措。通过自查自纠，期货业各机构能够及时发现和解决自身存在的风险隐患，完善制度体系，规范业务行为，加强风险管理，进一步促进期货市场健康稳定发展。
自查自纠工作有利于保护投资者合法权益，维护市场公平有序，提高期货业的透明度和信誉度。同时，也有利于促进期货业与其他金融业态的良性互动，为经济高质量发展提供支持。
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